[单选题]
基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。完成或提供基金产品风险评价的可以是（ ）。Ⅰ、基金托管机构的特定部门完成；Ⅱ、基金销售机构的特定部门完成；Ⅲ、第三方的基金评级与评价机构提供。
A .Ⅰ
B .Ⅱ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .下列关于基金从业人员保守秘密职业道德要求的理解，错误的是（）。
A 保守秘密是基金从业人员的一项法定义务 B 举报他人违法违规行为与保密要求不冲突 C 原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束 D 从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
A 总经理 B 董事会 C 股东会 D 董事长
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .（）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A 诚实守信 B 守法合规 C 忠诚尽责 D 专业审慎
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。
A 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告 B 督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件 C 督察长享有充分的知情权 D 督察长负责组织指导公司监察稽核工作
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于基金职业道德的表述，错误的是（）。
A 是基金从业人员职业道德规范的简称 B 是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范 C 是一般社会道德 D 是一般社会道德
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于守法合规的基本要求的说法，不正确的是（）。
A 熟悉法律法规等行为规范 B 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C 基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 D 不得欺诈客户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（）。
A 由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查 B 基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查 C 由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查 D 基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。
A 股票基金 B 债券基金 C 货币市场基金 D 混合基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，（ ）。
A 在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人 B 以基金公司的风险准备金作为担保 C 要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认 D 隐瞒风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
