[单选题]
在反洗钱主要制度中，处于基础地位的是（ ）。
A .定期检查制度
B .客户身份资料和交易记录保存制度
C .大额交易与可疑交易报告制度
D .客户身份识别制度
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习题解析
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1 .关于国别风险预警和应急处置，以下表述错误的是（ ）。
A 商业银行应成立各级预警领导组织，强化集中管理 B 风险信息与数据是国别风险预警的基础和起点 C 预警等级应有完整严格的书面制度 D 应急处置方案应针对不同的预警等级，由董事会负责处置
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .新媒体时代商业银行声誉风险管理的难点不包括（ ）。
A 声誉风险不良影响范围越来越大 B 声誉风险应对时间大大缩短 C 声誉风险管理的对象更加复杂 D 声誉风险管理需要同时面临新媒体和传统媒体的共振压力
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .新媒体时代商业银行声誉风险管理体系的构建主要措施不包括（ ）。
A 加强员工新媒体使用管理 B 做好应急处置 C 抓好合规文化建设 D 提高员工个人综合素质
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .下列不具备战略风险管理前瞻性、预防性特征的是（ ）。
A 将最佳的风险管理办法转变为商业银行的既定政策和原则 B 定期评估威胁商业银行的风险因素，及早采取有效措施减少或杜绝各类风险隐患 C 对风险造成的损失进行最大程度的控制 D 从应急性的风险管理操作转变为预防性的风...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .在新产品/业务主要风险类型中，新产品/业务因股票价格、商品价格和期权价格的不利变动而可能使商业银行发生损失的风险属于（ ）。
A 信用风险 B 操作风险 C 市场风险 D 价格风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .《中华人民共和国反洗钱法》的生效时间是（ ）。
A 2007年1月1日 B 2007年3月1日 C 2007年8月1日 D 2004年1月10日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .银行通过考虑类似“9·11”这样事件的发生，对金融市场的利率、汇率，甚至经济等因素产生冲击，评估事件对银行的综合影响。银行的该种压力测试属于（ ）。
A 敏感性测试 B 情景测试 C 前瞻性测试 D 风险测试
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .根据《商业银行资本管理办法（试行）》的规定，商业银行在资本规划中，应优先考虑补充（ ）。
A 其他一级资本 B 核心一级资本 C 储备资本 D 二级资本
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .商业银行对信用风险、市场风险、操作风险的评估要求主要是（ ），是对第一支柱监管要求的补充。
A 定量评估要求 B 定性评估要求 C 确定性评估要求 D 风险性评估要求
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
