[多选题]
关于期货公司的次级债务的说法错误的有（ ）。
A .期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
B .期货公司借入次级债务的，不可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
C .期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本
D .期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债
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习题解析
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1 .中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。
A 核减资本金额 B 核减净资本金额 C 增加净负债金额 D 增加负债金额
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司风险监管指标不包括（ ）。
A 最低额度保证金 B 净资本与净资产的比例 C 负债与净资产的比例 D 规定的最低限额的结算准备金要求
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（ ）测试。
A 敏感性 B 可行性 C 实用性 D 流动性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。
A 真实性 B 准确性 C 合法性 D 完整性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .下列说法正确的有（ ）。
A 期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回 B 除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（ ）。
A 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除 B 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除 C 客户保证金在报表报送日之...
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多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意（ ）。
A 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表 B 期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表 C 期货公司应当在年度终...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列（ ）措施。
A 向公司出具关注函，并抄送其主要股东 B 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C 要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有...
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多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .下列说法正确的有（ ）。
A 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施 B 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
