[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

下列属于基金托管业务基本规范的有( )。①资产独立②业务隔离③资金存管④保值增值


A .①③④
B .①②③
C .②③④
D .①②③④

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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1 .关于非银行金融机构开展基金托管业务的条件,下列表述错误的是( )。

A 需具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 B 拟从事基金清算 C 基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的2/3 D 具备安全保管基金财产

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

2 .非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料,中国证监会自收到申请材料之日起( )内作出是否受理的决定,并自受理申请材料之日起( )内作出批准或不予批准的决定。

A 5个工作日;20个工作日 B 20个工作日;5个工作日 C 5个工作日;10个工作日 D 15个工作日;20个工作日

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3 .常见的另类投资基金包括( )。Ⅰ.对冲基金Ⅱ.股权投资基金Ⅲ.创业投资基金Ⅳ.不动产投资基金

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

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4 .基金托管人应当安全保管基金财产,按照相关规定和基金托管协议约定履行下列( )职责。①对基金财产投资信息和相关资料负保密义务②为所托管的不同基金财产分别设置资金账户、证券账户等投资交易必需的相关账户,确保基金财产的独立与完整③建立与基金管理人的对账机制,定期核对资金头寸、证券账目、资产净值等数据

A ①③ B ①② C ②③ D ①②③

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

5 .根据募集方式的不同,可以将投资基金分为( )。

A 公募基金和私募基金 B 封闭式基金和开放式基金 C 主动型基金和被动型基金 D 契约型基金和公司型基金

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7 .在组织形式上与股份有限公司类似的基金形式是( )。

A 公司型基金 B 契约型基金 C 指数基金 D 开放式基金

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8 .下列关于基金托管业务基本规范的表述错误的是( )。

A 非银行金融机构开展基金托管业务,应当依法承担作为市场结算参与人的相关职责,为基金办理证券与资金的清算与交割 B 对于转换基金运作方式 C 基金托管人发现基金份额净值计价出现错误的,应当立即公布正确的基金份额...

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9 .将证券投资者分为机构投资者和个人投资者的依据是( )。

A 投资者身份 B 持有证券时间的长短 C 投资者的心理因素 D 投资者资产规模

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10 .证券公司可以从事股票期权的( )业务。①经纪业务②做市业务③与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务④自营业务

A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

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