[单选题]
证券市场的法律、法规分为四个层次，第一个层次是指（ ）。
A .法律
B .行政法规
C .规范性文件
D .自律性规则
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习题解析
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1 .证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
A 1 B 3 C 5 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求有（ ）。①应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务②健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益③应当为公司及其关联方的利益损害客户利益④应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理
A ②③④ B ①②④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出（ ）。
A 行政处罚 B 行政处分 C 经济处罚 D 刑事处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（ ）。①证券公司、证券投资咨询机构名称②使用证券研究报告的风险提示③具备证券投资咨询业务资格的说明④证券研究报告采用的信息和资料来源
A ①②③④ B ①②③ C ②③④ D ①③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .下列不属于上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规的是（ ）。
A 《证券公司监督管理条例》 B 《国有资产评估管理办法》 C 《上市公司股权分置改革管理办法》 D 《上市公司重大资产重组管理办法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .下列属于由国务院制定并颁布的行政法规的是（ ）。
A 《证券投资基金法》 B 《上市公司信息披露管理办法》 C 《证券公司风险处置条例》 D 《上海证券交易所交易规则》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .公司全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司是（ ）。
A 有限责任公司 B 股份有限公司 C 无限责任公司 D 两合公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .只能采取发起设立方式的公司是（ ）。
A 有限责任公司 B 无限责任公司 C 股份有限公司 D 合伙公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .甲、乙、丙三位股东发起方式设立A股份有限公司，公司经营一段时间后，甲股东向银行贷款100万元，拟由A公司为其提供担保，关于该担保事项，下列说法正确的是（ ）。
A 由董事会作出决议 B 必须经股东大会决议 C 无须经过会议讨论，甲股东可以安排公司经理办理担保事项 D 按照公司章程的规定由董事会或者股东大会进行决议
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
