[单选题]
王某委托证券公司进行证券买卖，证券公司为了谋取佣金收入，诱使王某进行了一些不必要的证券买卖，该证券公司的行为属于（ ）。
A .欺诈客户行为
B .*交易行为
C .操纵市场行为
D .信用交易行为
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习题解析
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1 .外国政府采取或支持的措施或做法存在的下列情形，可以视为贸易壁垒的有（ ）。
A 未能履行与我国共同缔结或者共同参加的经济贸易条约或者协定规定的义务 B 对我国产品或者服务进入该国市场或者第三国市场造成或者可能造成阻碍或者限制 C 对我国产品或者服务在该国市场或者第三国市场的竞争力造成或...
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多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .下列属于并购安全审查的范围的有（ ）。
A 外国投资者并购境内军工及军工配套企业 B 外国投资者并购敏感军事设施周边企业 C 外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品企业且实际控制权可能被外国投资者取得 D 外国投资者并购境内会计师事务所
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2021-08-23
3 .从供给角度界定相关商品市场，一般考虑的因素包括（ ）。
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2021-08-23
4 .下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是（ ）。
A 证券投资基金由基金管理人依法募集 B 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定 C 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书 D 基金募集期限满，开放式基金募...
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单选题
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2021-08-23
5 .根据我国《证券法》的规定，该公司发生下列各项情形应当认定为重大事件发布临时报告，其中不包括（ ）。
A 公司副经理发生变动 B 更换公司董事长 C 持有公司5％以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化 D 更换公司总经理
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单选题
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2021-08-23
7 .通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当编制权益变动报告书。完成权益变动报告书的期限是（ ）。
A 该事实发生之日起3日内 B 该事实发生之日起5日内 C 该事实发生之日起7日内 D 该事实发生之日起10日内
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单选题
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2021-08-23
8 .在证券发行和交易活动中，一方当事人不得无偿占有他方当事人的财产和劳动。这体现的是证券法的原则是（ ）。
A 自愿 B 有偿 C 诚实信用 D 公开
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单选题
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2021-08-23
9 .根据《商业银行法》的规定，银行能够随时收回资金和付出资金，能够及时地、充分地满足存款者随时提取存款和发放贷款的需要，避免因资产流动性不足引发存款人挤提导致偿付能力危机的原则是指（ ）。
A 主动性原则 B 安全性原则 C 公平性原则 D 流动性原则
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单选题
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2021-08-23
10 .商业银行发生的下列事项，无需经国务院银监会批准的是（ ）。
A 增加注册资本 B 变更分支行所在地 C 商业银行合并 D 变更持股3%的股东
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单选题
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2021-08-23
