[单选题]
证券期货经营机构应当在每年度结束之日起（ ）内将年度审计结果报送中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会。
A .一个月
B .二个月
C .三个月
D .四个月
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习题解析
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1 .证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（ ）
A 证券期货经营机构 B 托管人 C 投资者 D 资产管理计划财产
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .销售机构应当在募集结束后（ ）内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A 五个工作日 B 十个工作日 C 十五个工作日 D 二十个工作日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A 五个工作日 B 十个工作日 C 十五个工作日 D 二十个工作日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .集合资产管理计划的募集金额缴足之日起（ ）内，证券期货经营机构应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。
A 五个工作日 B 十个工作日 C 十五个工作日 D 二十个工作日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券期货经营机构应当（ ）从资产管理计划管理费中计提风险准备金，或者按照法律、行政法规以及中国证监会的规定计算风险资本准备。
A 每日 B 每月 C 每季度 D 每年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的证券期货经营机构，包括（ ）。
A 证券公司 B 基金管理公司 C 期货公司 D 证券公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则。
A 自愿 B 公平 C 诚实信用 D 客户利益至上
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .（ ）依照法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施自律管理。
A 证券交易场所 B 期货交易所 C 证券登记结算机构 D 证券业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合（ ）条件。
A 具备符合条件的高级管理人员和两名以上投资经理 B 具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人 C 最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚 D 最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
