[多选题]
下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（ ）。
A .企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
B .企业应在注册后2个月内完成首期发行
C .企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案
D .企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册
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习题解析
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1 .公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（ ）。
A 债权债务关系确立并登记完毕 B 发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为 C 实际发行额不少于人民币5亿元 D 单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20％
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多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（ ）。
A 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元 B 具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人 C 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（ ）情形的，应当回避。
A 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4％ B 旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事 C 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所 D 直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券评级机构应当建立（ ）。
A 评级委员会制度 B 复评制度 C 评级结果公布制度 D 跟踪评级制度
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多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（ ）。
A 证券评级机构的董事 B 证券评级机构可以为他人提供融资或者担保 C 证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告 D 证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .我国的首次国债发行始于1949年年底，当时称为“人民胜利折实公债”。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
