[多选题]
加强过程管理是法律风险和合规风险管理的主要机制和方法之一。加强过程管理，要做到（ ）。
A .提高全体员工的合规意识
B .履约主体明确
C .履约责任明确
D .履约程序明确
E .违约处理机制明确
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习题解析
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1 .目前，国际上通行的是银行统一评级制度，即“骆驼评级制度”包括（ ）。
A 风险 B 资产质量 C 管理 D 收益 E 流动性
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多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .我国对于非公开募集基金的监管，由中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责，监管原则不包括（ ）。
A 适度监管 B 自律监管 C 事中监管 D 底线监管
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .市场运营监管包括（ ）。
A 资本充足性 B 资产安全性 C 流动适度性 D 收益合理性 E 审批业务范围
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，为私募基金办结登记手续。
A 5 B 10 C 20 D 25
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单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .目前金融监管理论主要包括（ ）。
A 公共利益论 B 特殊利益论 C 社会选择论 D 流动偏好理论 E 边际成本论
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多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .国家风险包括（ ）。
A 主权风险 B 转移风险 C 法律风险 D 投资风险 E 利率风险
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .在经济学中，充分就业并不等于社会劳动力100%就业，通常将（ ）排除在外。
A 摩擦性失业 B 自愿失业 C 周期性失业 D 非自愿失业 E 城镇失业
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .再贴现作为货币政策工具运用的前提条件是（ ）。
A 票据融资业务发展水平高 B 再贴现率低于市场利率 C 再贴现率高于市场利率 D 商业银行要以再贴现方式向中央银行借款 E 票据融资业务发展水平低
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .公开市场业务作为货币政策工具的主要缺点是（ ）。
A 作用猛烈 B 富有弹性 C 时滞较长 D 中央银行处于被动地位 E 干扰其实施效果的因素多
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
