[判断题]
根据规定，证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员应具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并不得超过2亿元。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司、客户可以将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .关于债券的描述，错误的是（ ）。
A 债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B 债券的本质是证明债权债务关系的证书 C 债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外 D 债券代表债券投资者的权利，这...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .（ ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A 附有赎回选择权条款的债券 B 附有出售选择权条款的债券 C 附有新股认购权条款的债券 D 附有交换条款的债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
