[单选题]
风险补偿的形式中，（ ）是指损失融资，包括公司自身的风险准备金或应急资本等。
A .财务补偿
B .人力补偿
C .时间补偿
D .物资补偿
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习题解析
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1 .在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是（ ）。
A 在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 B 知情程度和态度 C 职务 D 工作经历
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .（ ）是指不仅仅持有某一地区的证券，还应购买国内各个地区乃至于国际金融市场上发行的证券。
A 对象分散 B 时机分散 C 地域分散 D 期限分散
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A 5；1万元以上10万元以下 B 3；3万元以上10万元以下 C 5；1万元以上20万元以下 D 3；3万元以上20万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .对于无法通过资产负债表和相关业务调整进行自我对冲的风险，通过衍生产品市场进行对冲是指（ ）。
A 市场对冲 B 自我对冲 C 业务对冲 D 结构对冲
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A 利用未公开信息交易罪 B 诱骗投资者买卖证券罪 C 金融诈骗罪 D 窃取内幕信息罪
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括（ ）。
A 证券交易成交额累计在50万元以上的 B 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的 C 获利或者避免损失数额累计在10万元以上的 D 多次进行内幕交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .（ ）是指对风险度量、选择风险管理工具、风险管理决策以及金融风险管理过程中业务人员的业绩和工作效果进行全面的评价。
A 金融风险管理 B 金融风险评估 C 风险管理的评估 D 风险确认和审计
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .虚假陈述的行为按（ ）可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。
A 证券发行 B 信息公开的对象不同 C 行为主体的角度 D 行为主体的性质
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前（ ）公告会议召开的时间、地点和审议事项。
A 5日 B 10日 C 15日 D 30日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
