[单选题]
公开发行股票应依法报经中国证监会( )。未经核准擅自发行的,属于非法发行股票。
A .审批
B .核准
C .备案
D .注册
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习题解析
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1 .基金管理人的义务之一是保存基金的会计账册、记录( )年以上。
A 3 B 5 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。。
A 基金发起人 B 基金托管人 C 基金管理人 D 基金份额持有人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
A 1 B 2 C 3 D 6
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾( )年的,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A 1 B 3 C 5 D 6
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .国务院证券监督管理机构对设立、收购、撤销境内分支机构,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起( )个工作日。
A 10 B 15 C 30 D 45
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .向特定对象转让股票,未依法报经中国证监会核准的,转让后,公司股东累计不得超过( )人。
A 100 B 200 C 300 D 400
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二〉》规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,属于单位集资诈骗的,数额在( )万元以上的,应予以立案追诉。
A 30 B 50 C 80 D 100
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .非法吸收或者变相吸收公众存款,主要用于正常的生产经营活动,能够及时清退所吸收资金,( )。
A 处以3年以下有期徒刑 B 处以罚金 C 可以免予刑事处罚 D 处以管制或者拘禁
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,认定为应当从重处罚情形不包括( )。
A 不配合证券监管机构监管,或者拒绝 B 在信息披露违法案件中变造 C 3次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分 D 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
