[多选题]
为实现内部控制的目标，企业应当建立包括（ ）等要素的内部控制体系。
A .风险评估
B .控制活动
C .信息与沟通
D .控制环境
E .监控
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习题解析
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1 .《有效风险数据加总和风险报告原则》共包括14个原则，主要包括（ ）。
A 数据治理和IT基础设施 B 风险数据的准确性 C 风险数据的完整性 D 风险数据的及时性和灵活性 E 风险报告以及对监管部门的要求
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .风险承受能力较小的商业银行可能将资产重点投资到（ ）。
A 新产品 B 成熟的市场 C 新兴行业 D 高信用等级的客户 E 低风险产品
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .有效的风险偏好声明应该满足的原则有（ ）。
A 包括银行在制定战略和业务规划时所使用的关键背景信息和假设 B 与银行长短期战略规划 C 基于总体风险偏好 D 具有前瞻性 E 考虑客户的利益和对股东的受托义务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .在风险偏好设置与实施过程中，需要注意的有（ ）。
A 充分考虑利益相关者的期望 B 将风险偏好于战略规划有机结合 C 向业务条线和分支机构传导 D 向风险管理部门传导 E 持续地监测与报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .在《商业银行公司治理指引》中，（ ）是商业银行的内部监督机构，对股东大会负责。
A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 高级管理层
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .《商业银行公司治理指引》中强调，高级管理人员应当按照董事会要求，及时、准确、完整地向（ ）报告有关本行经营业绩、重要合同、财务状况、风险状况和经营前景等情况。
A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 审计委员会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .现代多元化的内部审计类型有（ ）。
A 合同审计 B 质量审计 C 隐私审计 D 第三方审计 E 信息技术审计
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .（ ）对银行的风险治理框架的质量和有效性进行独立的审计。
A 业务条线部门 B 风险管理部门 C 合规部门 D 内部审计部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .风险偏好是银行在实施其战略目标时准备承受的风险的水平的描述，这是（ ）对风险偏好的定义。
A 渣打银行 B 汇丰银行 C 浦发银行 D 巴克莱银行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
