出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（　）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。

1 .可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后( )个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

A 3 B 5 C 7 D 10

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于（　）。

A 3 000万元 B 4 000万元 C 5 000万元 D 1亿元

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。

A 存券银行 B 托管银行 C 中央存托公司 D 评级公司

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .下面属于系统风险的是（　）。

A 政策风险 B 信用风险 C 经营风险 D 财务风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（　）。

A 公开募集的结构化产品与私募结构化产品 B 股权联结型产品 C 收益保证型和非收益保证型 D 保本型产品和保证最低收益型产品

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .（　）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A 期货和期货类衍生产品 B 期权和期权类衍生产品 C 金融远期 D 金融互换

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .关于证券发行市场论述正确的是（　）。

A 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C 证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D 证券发行市场是交易市场的基础和前提

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是( )。

A 无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出 B 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具 C ...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .证券发行市场的作用主要表现在（　）。

A 为资金需求者提供筹措资金的渠道 B 为政府宏观部门调控经济提供了手段 C 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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