下列关于全国中小企业股份转让系统，说法正确的有（ ）。
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习题解析
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1 .根据《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得配售股票的对象有（ ）。
A 已与主承销商签署保荐 B 主承销商持股比例5%以上的股东 C 过去12个月内与主承销商存在保荐 D 承销商及其股东
2 .下列关于非公开发行股票程序的说法中，正确的有（ ）。
A 股东大会作出的决定，涉及关联股东的，应当回避表决 B 董事会决议经表决通过后，上市公司应当在2个交易日内披露 C 验资完成后的次一个交易日，上市公司和保荐人应当向证监会提交有关备案材料 D 上市公司取得核准批文后...
3 .下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（ ）。
A 上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准 B 自证监会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效 C 上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会 D 增发股票，应当由...
4 .下列情形中，可以申请参与全国股转系统挂牌公司股票公开转让的投资者有（ ）。
A 注册资本500万元人民币以上的法人机构 B 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 C 集合信托计划 D 本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元且具有两年以上证券投资经验的自然人
5 .下列投资者中，可以申请参与挂牌公司股票公开转让的有（ ）。
A 本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，但无证券投资经验或会计等专业背景的自然人 B 认缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 C 集合信托计划 D 证券投资基金
7 .某上市公司的下列行为构成借壳上市的有（ ）
A 向收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上 B 向收购人购买的资产，在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司控制权发生变更的...
8 .下列关于借壳上市，说法正确的有（ ）。
A 借壳上市需经证监会核准 B 不得在创业板借壳上市 C 借壳上市中上市公司及其控股股东 D 上市公司购买的资产对应的经营实体应当是股份有限公司或有限责任公司，且符合首发上市的条件
9 .甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票6000万股。代销期限届满。投资者认购甲公司股票的数量为4000万股，下列表述中，正确的有（ ）。
A 乙证券公司应当以自有资金购入剩余的2000万股 B 股票发行失败 C 甲公司可以更换承销商，继续销售剩余的2000万股 D 应当返还已收取的4000万股发行价款，并加算银行同期存款利息
10 .某有限公司拟非公开发行公司债券，下列发行对象中，符合要求的有（ ）。
A 甲证券公司 B 乙私募基金 C 丙企业，净资产为人民币1000万元 D 自然人丁，个人名下有金融资产200万元
