[多选题]
香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备以下条件（ ）。
A .申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格
B .申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚
C .在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好
D .公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
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习题解析
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1 .证券交易所无法正常开始交易的情形是指( )。
A 证券交易所交易 B 证券交易停牌 C 前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易 D 10％以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统
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2021-08-22
2 .证券交易所无法连续交易的情形是指( )。
A 证券交易所交易 B 证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断 C 10％以上会员营业部无法正常发送交易申报 D 10％以上的证券中断交易
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2021-08-22
3 .证券交易所交易结果异常的情形是指( )。
A 交易结果出现严重错误 B 行情发布出现错误 C 证券指数计算出现重大偏差 D 前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错
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2021-08-22
4 .证券交易所交易无法正常结束的情形是指( )。
A 交易结果出现严重错误 B 集合竞价异常可能导致无法正常完成 C 收市处理无法正常结束 D 前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易
题型:
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2021-08-22
5 .引发交易异常情况的技术故障问题包括( )。
A 证券交易所交易 B 证券交易所交易 C 证券交易所交易 D 10％以上会员营业部无法正常发送交易申报
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2021-08-22
7 .以下关于一级交易商的说法，正确的有( )。
A 经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(以下简称“做市”)的交易商 B 对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的...
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2021-08-22
8 .交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其( )。
A 报价价格 B 数量 C 报价方名称 D 成交行情
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2021-08-22
9 .连续竞价期间，即时行情的内容包括( )。
A 当日最高成交价格 B 当日累计成交数量 C 实时最高5个买入申报价格和数量 D 实时最低5个卖出申报价格和数量
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2021-08-22
10 .上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有( )。
A 成交金额最大的5家会员营业部的名称 B 成交金额最大的5家会员营业部的买入 C 成交金额最大的5家会员营业部的买入 D 股份统计信息
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2021-08-22
