[判断题]
从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对从业人员的（ ）等方面的基本要求和规定。
A 职业品德 B 执业纪律 C 专业胜任能力 D 职业责任
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .下列各项中，属于对盈余公积进行实质性审查的程序有：
A 了解企业利润分配的审批流程 B 了解处理盈余公积业务过程中的职责划分 C 复算盈余公积的提取比例 D 检查盈余公积的使用范围 E 审查股本溢价的账务处理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .从业人员应当保守（ ），对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A 国家秘密 B 所在机构秘密 C 投资者的商业秘密 D 投资者的个人隐私
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .从业人员可以以他人名义参与期货交易。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
5 .为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
7 .从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货从业人员获取不正当利益，情节严重的，撤销其从业资格并在2年内拒绝受理其从业资格申请。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
9 .从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以（ ）的形式发出。
A 公开信 B 训诫信 C 电话 D 通知
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .对期货从业人员的纪律惩戒由（ ）做出。
A 期货公司纪律委员会 B 期货交易所纪律委员会 C 期货业协会纪律委员会 D 中国证监会纪律委员会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
