[判断题]
集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（ ）相匹配。
A 投资经验 B 公司规模 C 风险控制水平 D 管理能力
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司将委托资产投资于以下（ ）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
A 本公司 B 资产托管机构 C 与本公司有关联方关系的公司 D 与资产托管机构有关联方关系的公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .定向资产管理合同应当包括的基本事项有（ ）。
A 客户资产的种类和数额 B 客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 C 管理费 D 与资产管理有关的其他费用的提取
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
