内部审计小组制定了一个初步的调查问卷，要求用下面几种选择作答： 1．也许不是问题 2．有可能是问题 3．很有可能是问题 以下哪项可作为调查问卷的一个例子？
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习题解析
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1 .在对某公司生产过程审计的初步调查阶段，管理当局声明对废料的出售采取了很好的控制。为了取得证实这一声明的证据的最佳方法是：
A 本期和前期废料销售收入进行比较 B 与负责收集和保管废料的职员进行面谈 C 将预计产生的废料数量与已出售的数量进行比较 D 将对库存废料的实物盘点数量与永续盘存记录进行比较
2 .当前一项评估支付活动的业务表明在应付账款证实过程中存在大量的错误，它们导致了损失的折扣和非常多的调整凭单和贷项通知单。由于例外的数字需要分析，一些业务工作时间已经花费在这个部分的预算上。内部审计人员已经花时间观察每个凭单办事员执行的操作；对应付账款、采购和验收部门的交易文件进行抽样和分析；并获得了关于交易量、错误纠正交易和损失折扣总量的系统统计量。到目前为止，在详细测试、观察和例外分析中发现的各种错误的原因在这三个部门的任何一个中都还未得到充分确认。为确定这些错误的原因，首席内部审计师应该采取的最适当的行动方向是：
A 询问和获得应付账款办事员以及处理这些交易涉及到的人的意见 B 针对应付账款 C 集中于现金支付检查的业务工作项目要求，争取从这些检查中发现任何相关信息 D 在和管理层的特别业务沟通中，描述到目前为止确认的与交易...
3 .首席审计执行官（CAE）评估和报告控制程序的职责包括：
A 与管理高层和审计委员会就内部控制的年度判断意见进行沟通； B 监督内部控制流程的建立； C 保持组织的治理过程； D 仅在内部审计活动的基础上做出个别的评估。
4 .如果某审计师希望测试是否只有经过授权才能修改电脑程序，那么，最有效的审计程序应该是：
A 应用通用审计软件来随机选择现有应用程序的样本，根据样本追踪程序修改授权表格； B 选取所有程序修改申请表样本，将申请表追踪； C 将现有程序库的自动化目录与档案中的原件进行比较，对所发现不同之处进行抽样测试...
5 .下列哪项关于保留审计工作底稿的陈述是不恰当的政策？
A 没有进一步的用途时，工作底稿应被处理 B 关于舞弊审计的工作底稿应永久保留 C 工作底稿保留方案应得到法律机构的批准 D 工作底稿保留方案应考虑法律和契约要求
7 .管理层对保持控制负有责任。事实上，有时管理就是控制。以下哪项将管理职能视作控制：
A 监督业绩； B 使用组织政策手册； C 保持质量保证方案； D 建立内部审计活动。
8 .某公司最近发现就业申请中存在虚假信息。于是，内部审计师对招聘程序进行了审计。以下哪些内容代表了控制系统中存在的薄弱环节？Ⅰ、公司没有要求应聘对象将其署名申请表进行合法鉴证；Ⅱ、在招聘录用之前，公司没有与有关教育机构核实应聘对象的教育背景；Ⅲ、在招聘录用之前，公司没有核证应聘对象的长期工作经历。
A 只有Ⅲ是对的； B 只有Ⅰ和Ⅱ是对的； C 只有Ⅱ和Ⅲ是对的； D Ⅰ
9 .某内部审计师在与被审计单位的员工讨论审计问题，该审计师在倾听员工意见时，应该：
A 准备做出反应 B 用心记该员工通过非语言方式传达的信息，因为这比用语言表达出来的更重要 C 保证记住所有细节及该员工表达的主要思想 D 将从该员工处获得的信息与已知的信息综合起来
10 .某内部审计师运用每单位均值抽样计划来估计维修复印机的平均成本。样本量是50，总体规模是2000。样本的平均值是$75，标准离差是$14，平均数的标准离差是$2，在置信水平为95%（Z=2）时，置信区间是多少？
A $47--$103 B $71--$79 C $61--$89 D $73--$75
