[判断题]
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保荐工作底稿中保存，并可依照本办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向交易所提交。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
