[单选题]
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应及时向（ ）提出整改意见。
A .董事长
B .监事会
C .总经理或者相关负责人
D .一期货公司
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习题解析
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1 .中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（ ）年。
A 3 B 5 C 10 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《期货交易所管理办法》规定，设立期货交易所应当由（ ）审批。
A 中国证监会 B 中国人民银行 C 中国期货业协会 D 中国证监会及中国期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，下列说法错误的是（ ）。
A 董事会应当提前通知王某 B 董事会应将免职理由 C 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 D 董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货交易所章程无须载明的事项是（ ）。
A 交易纠纷的处理方式 B 风险准备金管理制度 C 注册资本及其构成 D 章程修改程序
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是 （ ）。
A 涨跌停板制度 B 结算准备金制度 C 结算担保金制度 D 保证金制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A 6个月 B 1年 C 2年 D 3年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .会员结算准备金最低余额由会员以（ ）向期货交易所缴纳。
A 自有资金 B 有价证券 C 银行贷款 D 客户资金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A 期货公司董事会 B 中国期货业协会 C 中国证监会及其派出机构 D 期货交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
