[单选题]
合并募集的分级基金,单笔认购/申购金额不得低于( )万元。
A .1
B .3
C .5
D .10
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习题解析
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1 .在内部控制的基本要素中,对授权控制的表述不正确的是( )。
A 公司应当建立完善的资产分离制度,基金资产与公司资产 B 基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终 C 公司应当建立科学 D 公司应当制订切实高效的应急应变措施,建立危机...
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2021-08-25
2 .( )是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A 基金代销协议 B 基金合同 C 基金托管协议 D 基金招募说明书
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2021-08-25
3 .LOF基金份额申购申报单位为( )。
A 10份基金份额 B 10元人民币 C 1份基金份额 D 1元人民币
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2021-08-25
4 .内部控制大纲应当明确的内容有( )。Ⅰ.内控目标Ⅱ.内控原则Ⅲ.控制人员构成Ⅳ.控制环境
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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2021-08-25
5 .对于基金管理人来说,( )可以保证资金来源的稳定,从而为基金运作提供基本保障。
A 基金运作方式 B 基金公告 C 招募说明书摘要 D 基金风险提示
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2021-08-25
7 .下列对信息披露控制的表述,错误的是( )。
A 信息披露是基金管理人的一项权利,可以履行,也可以不履行 B 信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响,加强基金管理人信息披露的控制,是保障证券市场公开 C 基金管理人应当加强对公司信息披露的检查和...
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2021-08-25
8 .常用的寻找潜在基金销售客户的方法不包括( )。
A 缘故法 B 网络检索法 C 介绍法 D 陌生拜访法
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单选题
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2021-08-25
9 .关于开放式基金认购,以下表述错误的是( )。
A T日提交的认购申请,T+2日才能查询受理情况 B 认购的结果要待基金募集结束后才能确认 C 认购通常采用份额认购的方式 D 正式受理的认购申请不得撤销
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2021-08-25
10 .经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入( )的审议范围。
A 监事会 B 董事会 C 股东大会 D 职工代表大会
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单选题
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2021-08-25
