[多选题]
根据《上市公司收购管理办法》的规定，不得收购上市公司的情形包括（ ）。
A .收购人负有数额较大的债务，到期未清偿，且处于持续状态
B .收购人最近3年有重大违法行为
C .收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
D .收购人最近3年涉嫌有重大违法行为
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习题解析
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1 .根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
A 30％ B 40％ C 50％ D 70％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .根据《中华人民共和国证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为（ ）。
A 该股票的承销期内和期满后1年内 B 该股票的承销期内和期满后6个月内 C 出具审计报告后6个月内 D 出具审计报告后1年内
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于公司内幕信息的知情人的是（ ）。
A 发行人的董事 B 持有公司5％以上股份的法人股东中的董事 C 发行人的保荐人 D 发行人持股5％的第二大股东的财务科副科长
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .投资者通过协议收购一个上市公司已发行的股份达到一定比例时，继续进行收购的，应当采用要约收购方式。该比例是（ ）。
A 5% B 10% C 30% D 50%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .A公司拟收购B上市公司的部分股份。如无相反证据，下列选项中，属于A公司一致行动人的是（ ）。
A 与A公司有合作关系的甲公司 B 与A公司签订了中外合营意向书的乙企业 C 为A公司提供贷款的丙银行 D 为A公司收购方案出具修改意见的丁事务所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员是（ ）。
A 发行股票公司的控股股东的高级管理人员 B 持有公司5％以上股份的股东 C 证券监督管理机构工作人员 D 参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
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多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（ ）。
A 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30% B 公司最近3年连续亏损 C 公司董事长被罢免 D 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .某证券公司准备申请保荐机构资格，其应当具备的条件包括（ ）。
A 从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 B 注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元 C 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处...
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多选题
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2021-08-22
10 .根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件包括（ ）。
A 注册资本不低于人民币5000万元，其必须为实缴货币资本 B 主要股东注册资本不低于3亿元人民币 C 取得基金从业资格的人员达到法定人数 D 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
