[单选题]
某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是（ ）。
A .不同基金组合同时参加股票的非公开定向增发，按照各基金组合的申购量，按比例分配中签结果
B .对于有认购规模上限的新发基金，优先确认大额资金的认购申请
C .直销柜台拒绝受理当日15点后的基金申购
D .某基金遭遇巨额赎回，基金公司根据基金合同的约定，决定对所有赎回申请采取部分延迟赎回的处理方式
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习题解析
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1 .以下哪类风险不属于市场风险？（ ）
A 经济周期性波动风险 B 信用风险 C 政策风险 D 购买力风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
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2021-08-25
3 .在其他条件不变的情况下，下列哪种变化会使得公司的总资产收益率和净资产收益率的变化方向不同？（ ）
A 公司所有权益增加 B 公司无息负债减少 C 公司投资收益增加 D 公司营业成本减少
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单选题
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2021-08-25
4 .基金代销基金对基金管理人进行审慎调查时，需要重点关注的信息是（ ）。I、管理人的信息管理平台在建情况；II、管理人的经营管理能力；III、管理人的投资管理能力；IV、管理人的内部控制情况。
A I B II C I D I
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金会计核算的内容，不包括以下（ ）业务。
A 权益核算 B 估值核算 C 证券交易核算 D 投资绩效评估
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（ ）。
A 相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油 B 基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关 C 目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金 D 大豆
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单选题
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2021-08-25
8 .某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，利用原来的客户资源开展业务，使得原公司客户流失，这一行为违反了（ ）原则。
A 忠诚尽责 B 守法合规 C 专业审慎 D 保守秘密
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单选题
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2021-08-25
9 .A公司2015年的总资产、总负债、销售收入、净利润均较2014年上升1亿元，则以下说法正确的是（ ）。
A A公司2015年总资产收益率高于2014年 B A公司2015年销售利润率高于2014年 C A公司2015年净资产收益率高于2014年 D A公司2015年总资产收益率低于2014年
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单选题
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2021-08-25
10 .基金管理人合规部门的合规检查内容包括（ ）。Ⅰ.重大关联交易的执行情况Ⅱ.基金经理的配偶是否申购下属基金经理自己管理的基金Ⅲ.股东会、董事会、监事会是否有效运转Ⅳ.公平交易原则的遵循情况
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
