[多选题]
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（ ）。
A .具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
B .相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政
C .具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
D .相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
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习题解析
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1 .申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币（ ）亿元，且净资本不低于人民币（ ）万元。
A 1；8000 B 1；6000 C 2；8000 D 2；6000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不予批准的决定。
A 6 B 4 C 3 D 2
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .依法负责组织期货从业资格考试的机构是（ ）
A 期货交易所 B 中国证监会 C 中国期货业协会 D 期货保证金安全存管监控机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。
A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 期货公司总部 D 期货公司营业部
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（ ）。
A 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 B 以个人名义收取服务报酬 C 以虚假信息 D 接受客户委托代为从事期货交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（ ）并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A 服务能力 B 服务需求 C 风险承受能力 D 风险偏好
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）为主要依据。
A 本公司的研究报告 B 合法取得的研究报告 C 相关行业信息资料 D 公司尚未公开发布的相关信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当采取哪些措施？（ ）
A 岗位独立 B 信息隔离 C 人员回避 D 信息共享
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司内部员工应当取得期货投资咨询业务从业资格。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
