[多选题]
（2014年）下列说法中，属于商业银行对信用风险进行事前管理的方法有（ ）。
A .利用评级机构的信用评级结果
B .转让债权
C .进行“5C”分析
D .行使抵押权
E .进行“3C”分析
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习题解析
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1 .（2014年）行使抵押权或质押权，追索保证人，属于（ ）。
A 信用风险的事前管理 B 操作风险的流程管理 C 信用风险的事中管理 D 操作风险的制度管理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .（2014年）招商银行于2014年3月24日招标发行国内首款基于信用卡应收账款的资产证券化产品。这种举措在性质上属于流动性风险管理中的保持（ ）流动性的方法。
A 资产 B 负债 C 资产负债综合 D 资本
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .（2013年）根据2013年春季广交会传出的信息，我国很多从事加工贸易的企业在人民币对外持续升值的情况下，不敢接来自外商的长期订单。这是因为，如果接下外商的订单，当未来对外商交货并结汇时，如果人民币对外币升值，我国企业在将收入的外币兑换为人民币时，兑换到的人民币金额会减少。这种情形属于我国企业承受的（ ）。
A 利率风险 B 汇率风险 C 投资风险 D 操作风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .（2015年）金融工程的主要领域有（ ）。
A 金融产品创新 B 金融体制改革 C 金融风险管理 D 资产定价 E 离岸货币借贷
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .（2015年）如果某中国个人投资者购买了以美元计价的股票，则该投资者承担的市场风险有（ ）。
A 利率风险 B 汇率风险中的交易风险 C 汇率风险中的折算风险 D 汇率风险中的经济风险 E 投资风险
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .下列关于金融资产的说法错误的是（ ）。
A 金融资产是代表当前收益或资产合法要求权的凭证 B 股权类金融资产以各类股票为主 C 债权类金融资产以票据 D 金融工具最初被称为信用工具，是证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .私募基金的特点，不包括（ ）。
A 对投资者的投资能力有一定的要求 B 应当期向公众进行充分的信息披露 C 向少数特定投资者采用非公开方式募集 D 在信息披露
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .下列资产管理行业中，能够提供企业年金的是（ ）。
A 私募机构 B 信托公司 C 期货公司 D 保险资产管理公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（ ）。
A 收益凭证 B 受益凭证 C 信用凭证 D 债权凭证
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
