[多选题]
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台的建立和维护应该满足的要求有( )。
A .具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B .保障基金投资人资金流动的安全性
C .具备基金销售费率的监控机制
D .支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
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习题解析
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1 .基金产品定价需要考虑的因素包括( )。
A 基金产品的类型 B 市场环境 C 客户特性 D 渠道特性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .以下( )方式的服务具有一定的市场需求，尤其在基金合同、招募说明书、定期公告与临时公告等方面。
A 自动传真 B 邮寄服务 C 电子信箱 D 手机短信
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .独立基金销售机构申请基金销售资格应具备的条件有( )。
A 有符合规定的组织名称，组织机构和经营范围 B 高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事基金业务2年以上或在其他金融相关机构5年以上的工作经历 C 注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴资本 D 取得基金从业资...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .基金销售的适用性管理，主要包括以下内容( )。
A 对基金管理人进行审慎调查 B 基金产品风险评价 C 投资人风险承受能力调查和评价 D 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .基金销售机构可以向基金投资人收取增值服务费。收取增值服务费应符合以下要求( )。
A 遵循合理 B 基金投资人有自主选择增值服务的权利 C 营业网点应当公示增值服务的内容 D 增值服务费应当从申购（认购）资金中扣除
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从以下( )等方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。
A 前台业务系统 B 后台管理系统 C 监管系统信息报送 D 信息管理平台应用系统的支持系统
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有( )。
A 设定投资人单笔和每日累计可以认购 B 为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案 C 采取等效实名制的方式核实基金投资人身份 D 为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .基金销售机构内部控制的目标有( )。
A 保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全 C 利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行 D 建...
题型:
多选题
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2021-08-22
10 .基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
