[单选题]
《证券公司代销金融产品管理规定》第五条规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循的原则不包括（ ）。
A .自愿
B .公平
C .诚实信用
D .谨慎性
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习题解析
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1 .证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。为加强对证券服务机构的管理，《中华人民共和国证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和（ ）。
A 现场检查权 B 免责权 C 审批权 D 奖惩权
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单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .在转融通业务中，证券金融公司应当保持融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（ ）。
A 10% B 15% C 20% D 25%
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2021-08-24
3 .（ ）标志着我国证券市场正式形成。
A 1998年年底，《中华人民共和国证券法》的出台 B 1991年8月，中国证券业协会的成立 C 1988年，国债柜台交易的正式启动 D 1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继正式开业
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单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .关于证券金融公司报告制度的叙述错误的是（ ）。
A 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向中国证监会报送年度报告 B 年度报告应当包含按照规定编制并经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告 C 证券金融公司应当自每月结束之日起7个工...
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单选题
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2021-08-24
5 .会员大会的执行机构是（ ）。
A 会长办公会 B 理事会 C 常务理事会 D 监事会
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单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .我国证券结算采用（ ）结算制度。
A 分级 B 货银对付的交收 C 证券实名制 D 全额
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单选题
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2021-08-24
8 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务，证券公司不得进行的行为不包括（ ）。
A 代理客户进行期货交易 B 代理客户进行期货交割 C 代期货公司收付期货保证金 D 协助办理开户手续
题型:
单选题
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2021-08-24
9 .证券市场监管的手段不包括（ ）。
A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 道义手段
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单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。
A 1 B 3 C 5 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
