[单选题]
以下关于合规审核的表述，错误的是（ ）。
A .基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，需要列出审核的目标
B .基金管理人在公司内部开展合规审核时，可能出现内部人员不配合，刻意隐瞒实情，需要合规部门人员进行审核调查
C .合规审核调查需要利用先进的技术包括数据分析技术，但审核调查手段不能干扰公司正常的业务运作
D .合规审核工作需要进行阶段性的评估，这种评估可以引入第三方评估，将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据
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习题解析
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1 .基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。
A 合规管理部门的功能和职责 B 合规管理部门的权限 C 合规负责人的合规管理职责 D 合规部门的人员配置
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .国际收支均衡是指（ ）的收入和支出的均衡。
A 自主性交易 B 补偿性交易 C 经济交易 D 货币交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .（ ）是国际金融市场中大多数浮动利率的基础利率，是衡量全球市场流动性的重要指标。
A 伦敦同业拆借利率 B 上海同业拆借利率 C 香港同业拆借利率 D 纽约同业拆借利率
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .（ ）能把公司可能受到的处罚降到最低。
A 合规检查 B 合规审核 C 合规培训 D 合规投诉处理
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单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .下列（ ）不属于国际金本位制的特征。
A 必须经过政府干预 B 避免了由汇率剧烈波动所引致的风险 C 可以通过自发的力量调节经济 D 每个参与国都需要承担国际收支调节的责任
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .在美国发行的外国债券叫（ ）。
A 猛犬债券 B 武士债券 C 扬基债券 D 熊猫债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .基金管理人合规培训的具体内容包括（ ）。Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规Ⅳ.案例警示教育
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D ⅠⅡ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .（ ），欧元区各国货币全部退出流通领域，市场只存在欧元，欧洲统一货币正式形成。
A 1999年1月1日起 B 2002年7月1日起 C 2011年1月1日起 D 1998年5月21日起
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（ ）。
A 诚信体系不健全 B 合规管理意识缺乏 C 公司财务管理制度不严谨 D 高层管理人员重视不够
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
