根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

1 .中国证券业协会的法定会员是（　）。

A 证券公司 B 证券交易所 C 证券投资咨询机构 D 商业银行

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .下列属于中国证券业协会特别会员的是（　）。Ⅰ.金融期货交易所、证券交易所Ⅱ.证券登记结算机构、融资融券转融通机构Ⅲ.证券投资者保护基金公司Ⅳ.各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .对中国证券业协会进行业务指导和监督管理的是（　）。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.民政部Ⅲ.国务院Ⅳ.财政部

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .我国负责证券业从业人员资格考试、执业注册的机构是（　）。

A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 国务院 D 证券公司

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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6 .根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（　）。①建立健全内控制度②会员管理制度③相关事项的事先审批机制④市场异常情况的处理及报告机制

A ①② B ③④ C ①②④ D ①③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册的机构是（　）。

A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 国务院 D 证券公司

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .关于契约型基金，下列说法中正确的有（　）。Ⅰ.其资金通过发行基金份额来筹集Ⅱ.投资者既是基金的委托人，也是基金的受益人Ⅲ.依据投资公司章程营运基金Ⅳ.目前我国的基金全部是契约型基金

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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