[单选题]
根据《证券法》（2019年修订）规定，下列不属于证公开发行的行为的是（ ）。
A . 向不特定对象发行证券
B . 向特定对象发行证券累计为500人，其中依法实施员工持股计划的员工人数200人
C . 向特定对象发行证券累计为300人，其中依法实施员工持股计划的员工人数20人
D . 向特定对象发行证券累计为300人，其中依法实施员工持股计划的员工人数150人
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习题解析
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1 .根据《证券法》（2019年修订），下列不属于所有公司公开发行新股必须报送的文件的是（ ）。
A 代收股款银行的名称及地址 B 招股说明书或者其他公开发行募集文件 C 财务会计报告 D 承销机构名称及有关的协议
题型:
单选题
提问时间:
2022-01-31
2 .根据《证券法》（2019年修订），公开发行公司债券募集的资金，如需改变资金用途，必须经（ ）作出决议。
A 债券发行人会议 B 公司股东大会 C 债券持有人会议 D 公司董事会
题型:
单选题
提问时间:
2022-01-31
3 .根据《证券法》（2019年修订）规定，公开发行存托凭证的，应当符合（ ）。
A 首次公开发行新股的条件 B 公开发行可转换为股票的公司债券 C 上市公司增发新股的条件 D 公开发行债券的条件
题型:
单选题
提问时间:
2022-01-31
4 .根据《证券法》（2019年修订），下列有资格成为公开发行股票的保荐人的是（ ）。
A 银行 B 证券公司 C 信托公司 D 保险公司
题型:
单选题
提问时间:
2022-01-31
5 .《证券法》在2019年修订后，我国证券发行实施的是（ ）。
A 注册制 B 核准制 C 审核制 D 注册制+核准制双轨制
题型:
单选题
提问时间:
2022-01-31
7 .根据《证券法》（2019年修订）规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，下列不属于证券法禁止的行为的是（ ）。
A 欺诈 B 定向增发 C 内幕交易 D 操纵证券市场
题型:
单选题
提问时间:
2022-01-31
8 .根据《证券法》（2019年修订）规定，下列不属于证券发行、交易活动必须遵循的原则的是（ ）。
A 公开 B 公平 C 公示 D 公正
题型:
单选题
提问时间:
2022-01-31
9 .根据《证券法》（2019年修订）规定，证券公司承销证券时，不可以进行的行为有（ ）。
A 核查公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行 B 进行具有误导性的宣传推介活动 C 发现公开发行募集文件有重大遗漏的，不进行销售活动 D 以商业贿赂手段招揽承销业务
题型:
多选题
提问时间:
2022-01-31
10 .根据《证券法》（2019年修订）规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以采取的措施有（ ）。
A 责令实际控制人买回证券 B 责令发行人回购证券 C 责令负有责任的控股股东回购证券 D 责令承销机构买回证券
题型:
多选题
提问时间:
2022-01-31
