结算公司、证券交易所应于每季后（　）内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。

1 .证券营业部负责人应当每（　）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（　）个工作日。

A 3，10 B 5，15 C 2，20 D 1，10

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .证券交易所的组织形式有（　）。

A 公司制和会员制 B 公司制和个人制 C 会员制和事业制 D 契约制和合伙制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（　）日内申请证券账户注销。

A 10 B 15 C 20 D 30

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .关于证券业协会的表述，说法错误的是（　）。

A 接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理 B 属于营利性社会团体法人 C 属于非营利性社会团体法人 D 是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .下列关于委托买卖的说法，错误的是（　）。

A 针对柜台委托和非柜台委托的不同形式分别进行撤单，已成交的部分不能撤销或修改 B 客户委托买卖时应使用营业部统一制作的证券买卖委托单，按照委托单标明的各项内容，完整 C 传真委托属于非柜台委托 D 证券名称和证券...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .（　）是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

A 证券业协会 B 证券交易所 C 中国证监会 D 国务院证券管理委员会

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8 .我国证券市场监管机构是（　）。

A 国务院证券监督管理机构 B 银监会 C 保监会 D 财政部

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .证券经纪业务的功能是（　）。

A 辅助投资者进行投资决策 B 帮助客户实现资产增值 C 帮助客户完成交易并保障证券交易通畅 D 帮助证券公司获取经济效益

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在（　）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。①合同签订②投诉处理③产品销售④客户回访

A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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