下列债券不参与信用评级的有（　）。Ⅰ.国库券Ⅱ.上市公司发行的公司债券Ⅲ.企业债券 Ⅳ.国家银行发行的金融债券

1 .证券公司借入或发行次级债券数额应符合相关规定，长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（　）。

A 30% B 40% C 50% D 60%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易，这种交易行为称为（　）。

A 现券交易 B 回购交易 C 远期交易 D 期货交易

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .债券成交的原则包括（　）。Ⅰ.时间优先 Ⅱ.价格优先Ⅲ.数量优先 Ⅳ.客户委托优先

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .与现券交易相比，远期交易的特点不包括（　）。

A 远期交易买卖双方必须签订远期合同 B 远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动 C 远期交易往往要通过正式的磋商 D 远期交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .债券的清算是指对在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵销，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照（　）原则办理债券和价款的交割。

A 全额交收 B 净额交收 C 整体交收 D 逐项交收

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .银行间债券市场的发展现状表现在（　）。Ⅰ.市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升Ⅱ.市场成员不断扩容，参与主体日渐多元Ⅲ.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能Ⅳ.发行主体以金融机构为主，其他主体积极参与Ⅴ.投资者结构持续优化，市场风险不断分散

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务，该平台可以进行（　）。Ⅰ.现券交易Ⅱ.质押式回购Ⅲ.买断式回购Ⅳ.质押券的申报和转回

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（单只）转托管费用最低为（　）元。

A 5 B 10 C 15 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .影响债券现金流的因素有（　）。Ⅰ.计付息间隔Ⅱ.债券的税收待遇Ⅲ.债券的利率类型Ⅳ.债券的面值和票面利率Ⅴ.债券的嵌入式期权条款

A Ⅱ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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