[单选题]
主办券商的相关业务人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予的处分包括下列（ ），并记入证券期货市场诚信档案数据库。
A .通报批评；公开谴责
B .通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事
C .通报批评；公开谴责；限制
D .通报批评；公开谴责；责令整改
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习题解析
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1 .国债的竞争性招标方式为（ ）。
A 单一价格和修正的多重价格招标方式 B 单一利率和修正的多重利率招标方式 C 单一价格和修正的多重利率招标方式 D 单一利率和修正的多重价格招标方式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。-
A 通报批评；公开谴责 B 通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事 C 通报批评；公开谴责；限制 D 通报批评；公开谴责；责令整改
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（ ）。
A 0.5% B 0.1% C 0.01% D 0.001%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .主办券商违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
A 通报批评；公开谴责 B 通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事 C 通报批评；公开谴责；限制 D 通报批评；公开谴责；责令整改
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中错误的是（ ）。
A 每一国债承销团成员最高 B 单一标位最低投标限额为1亿元，最高投标限额为30亿元 C 追加投标为数量投标，国债承销团甲类成员按照竞争性招标确定的票面利率或发行价格承销 D 国债承销团成员于招标日后1个工作日内缴纳发行...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《财政部关于印发〈2018～2020年储蓄国债发行额度管理办法〉的通知》，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.2018～2020年储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给2018～2020年储蓄国债承销团成员Ⅱ.2018～2020年储蓄国债（凭证式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给2018～2020年储蓄国债承销团成员Ⅲ.储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员Ⅳ.储蓄国债（电子式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅲ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
A 5 B 10 C 15 D 20
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于交易所市场发行国债的分销，下列说法错误的是（ ）。
A 在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法 B 证券交易所为每一承销商确定当期国债各自的承销代码，以便于场内挂牌 C 投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金 D 买卖成交后，客户认购的国债自动过户...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于全国股份转让系统公司对主办券商的自律监管内容的说法，正确的是（ ）。①全国股份转让系统公司可根据监管需要，对主办券商业务活动中的风险管理、技术系统运行、做市义务履行、推荐挂牌及持续督导等情况进行监督检查②全国股份转让系统公司对主办券商及从业人员执业情况进行持续记录，并可将记录信息予以公开③主办券商及相关业务人员违反《管理细则》的，全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取相应的监管措施或纪律处分④主办券商应当积极配合全国股份转让系统公司监管，按照全国股份转让系统公司要求及时说明情况，提供相关文件、资料，不得拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假、误导性或者不完整的资料
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
