[单选题]
下列关于基金销售行为，错误的是（）。
A .不得采取抽奖的方式销售基金
B .按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
C .可以采取送基金份额的方式销售基金
D .不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
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习题解析
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1 .关于基金的合同生效，以下说法中正确的是（ ）。
A 基金如果募集失败，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外 B 所有基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币 C 自中国证监会书面对基金募集及备案手续确认之日起，基金合同生效 D 自中国基金业协会书面对基...
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单选题
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2021-08-25
2 .基金销售费用不包括（）。
A 申购费 B 基金转换费 C 赎回费 D 销售服务费
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单选题
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2021-08-25
3 .某第三方网络平台设计了一款新的理财业务，根据客户不同风险偏好，推荐不同产品组合。该理财业务同时推荐多个基金公司的股票型基金、债券型基金和货币基金。该第三方网络平台如希望正式推出该业务，应获得（）的业务许可。
A 基金投资顾问基金 B 基金销售支付机构 C 基金评价机构 D 基金销售机构
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单选题
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4 .下列关于基金销售费用的说法，错误的是（）。
A 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费 B 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率 C 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基...
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单选题
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2021-08-25
5 .基金托管职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。
A 中国证监会 B 中国证券投资基金业协会 C 财政部 D 中国银监会
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单选题
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2021-08-25
7 .以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的是（）。
A 价格的形成以基金份额净值为基础 B 每月公布一次基金资产净值 C 基金的发行和存续规模是固定的 D 基金有固定的存续期限
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2021-08-25
8 .以下基金销售营销活动，合规的是（）。
A 有奖销售基金 B “先收后返”降低客户购买基金的费用 C 买基金送理财讲座 D 买基金送保险
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单选题
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2021-08-25
9 .封闭式基金价格主要受（）的影响。
A 二级市场供求关系 B 银行存贷款利率 C 基金资产总值 D 基金份额净值
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单选题
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2021-08-25
10 .根据基金销售费用规范，以下表述错误的是()。
A 基金销售机构在销售基金管理人的基金产品后，与基金管理人签订销售补充协议，约定支付报酬比例 B 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明的约定向投资人收取销售费用 C 未经私募说明书载明并公告，基金管理人与基金...
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单选题
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2021-08-25
