适度监管原则要求形成以（　）为核心的监管格局。

1 .会计师事务所提供的业务有（　）。Ⅰ.财务和税务尽职调查Ⅱ.财务会计咨询Ⅲ.内部控制咨询Ⅳ.估值

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .下列不属于股权投资基金的特点的是（　）。

A 信息透明度较低 B 产品设计复杂 C 流动性高 D 风险性较高

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有（　）特征。Ⅰ.国家性Ⅱ.法定性Ⅲ.政治性Ⅳ.强制性

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .（　）是股权投资基金市场的支撑者。

A 基金投资者 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金监管机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .（　）是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。

A 依法监管 B 高效监管 C 审慎监管 D 分类监管

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .行业自律规则的内容包括（　）。Ⅰ.信息披露Ⅱ.利益冲突Ⅲ.行业行为守则Ⅳ.内部治理和运营

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .行业自律与政府监管的区别是（　）。Ⅰ.性质不同Ⅱ.依据不同Ⅲ.目的不同Ⅳ.对违法违规者的处罚不同

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .行业自律组织对违法违规成员处罚的措施不包括（　）。

A 公开谴责 B 监管谈话 C 暂停会员资格 D 取消会员资格

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .法的形式的种类，主要是依据创制法的国家机关不同、创制方式不同而进行划分的，下列关于法的形式的表述中，不正确的是（　）。

A 宪法是由全国人民代表大会制定的 B 行政法规是由全国人民代表大会及其常务委员会经一定立法程序制定的规范性文件 C 地方政府规章由地方人民政府制定 D 地方性法规是省

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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