任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（　）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

1 .下列关于系统风险与非系统风险的说法，错误的是（　）。

A 系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险 B 非系统性风险是指全局性的 C 非系统性金融风险是指可以通过分散投资组合在一定程度上能够规避的风险 D 非系统性金融风险也被称为可分散风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .按照风险因素不同，金融风险可分为（　）。Ⅰ.信用风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.声誉风险Ⅳ.操作风险Ⅴ.流动性风险

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .诱发操作风险的原因很多，巴塞尔委员会将操作风险事件划分为（　）。Ⅰ. 内部欺诈Ⅱ. 外部欺诈Ⅲ. 实物资产损坏Ⅳ. 雇员活动和工作场所安全性风险Ⅴ. 营业中断或信息技术系统瘫痪

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .由经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险，指的是（　）。

A 市场风险 B 信用风险 C 声誉风险 D 流动性风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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6 .任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（　）的措施。

A 监管谈话 B 出具警示函 C 证券市场禁入 D 责令参加培训

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .风险管理的主要方法包括（　）。Ⅰ. 风险预防Ⅱ. 风险规避Ⅲ. 风险分散Ⅳ. 风险对冲Ⅴ. 风险补偿

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .关于风险管理的主要方法，下列说法错误的是（　）。

A 风险规避是一种非常保守的策略 B 分散化的投资能够降低系统性风险，但并不能降低非系统性风险 C 风险对冲可以管理系统性风险和非系统性风险 D 风险转移可分为保险转移和非保险转移

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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