[多选题]
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，下列哪些从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息应记入诚信档案？（ ）
A .为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商
B .为发行人
C .证券期货传播媒介机构
D .以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员
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习题解析
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1 .下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。
A 基本管理制度 B 内部控制大纲 C 部门业务规章 D 以上都正确
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .公民（自然人）、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，禁止（ ）。
A 欺诈 B 内幕交易 C 操纵市场 D 其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（）。
A 单独或者通过合谋，集中资金优势 B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C 与他人串通，以事先约定的时间 D 从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，下列哪些从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息应记入诚信档案？（ ）
A 证券业从业人员 B 证券期货市场投资者 C 证券发行人 D 为证券期货业务提供存管
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .某基金经理从某上市公司总经理的弟弟处得知该上市公司将要进行并购重组后，将消息转告其他基金经理并用自己管理的基金财产买入该股票。以下表述错误的是（）。
A 该基金经理利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求 B 该基金经理将该消息告诉其他基金经理，违反了法规规定 C 该案例中该公司并购重组的消息在公开前属内幕信息 D 该基金经理利用该信息进行投资，构成内幕交...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。
A 产品设计 B 投资管理 C 销售环节 D 风险控制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的诚信信息包括（ ）。
A 中国证监会及其派出机构作出的表彰 B 中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定 C 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚 D 因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列关于反洗钱合规性风险管理措施的说法，不正确的是（）。
A 建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 B 从严监控客户核心资料信息修改 C 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 D 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的诚信信息包括（ ）。
A 因违法开展经营活动被银行 B 因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施 C 证券期货市场行业协会作出的表彰 D 证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
