[单选题]
发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，获中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所（ ）个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作。
A .3
B .5
C .7
D .10
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习题解析
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1 .个人投资者参与科创板股票交易的要求其申请权限开通前参与证券交易（ ）个月以上。
A 12 B 24 C 36 D 48
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .科创板新股上市后的前（ ）个交易日不设涨跌幅限制。
A 1 B 3 C 5 D 7
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于存托凭证的说法，错误的是（ ）。
A 存托凭证是指由存托人签发 B 存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行，依法履行发行人 C 公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当为依法设立且持续经营五年以上的公司，公司的主要...
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单选题
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2021-08-25
4 .关于存托凭证的投资者保护的说法错误的是（ ）。
A 中证中小投资者服务中心有限责任公司不得购买最小交易份额的存托凭证 B 中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利 C 中证中小投资者服务中心有限责任公司...
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单选题
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2021-08-25
5 .关于证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定的说法，错误的是（ ）。
A 允许证券公司或者其子公司经香港机构授权，将香港机构发布的就港股通股票提供投资分析意见的证券研究报吿转发给客户 B 允许证券基金经营机构委托香港机构，为证券基金经营机构管理的参与港股通的证券投资基金，提供...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市并向战略投资者配售的，战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月。
A 6 B 12 C 18 D 24
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月。
A 6 B 12 C 24 D 36
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .负责对科创板证券（股票类）发行人及其控股股东、实际控制人、保荐人、承销商、证券服务机构等进行自律监管的机构是（ ）。
A 中国证券业协会 B 证券公司 C 交易所 D 中国证监会派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .科创板证券（股票类）发行与承销中，证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以采取的监管措施有（ ）。①自确认之日起3个月至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件②情节严重的，对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施③取消业务资格④责令停业整顿
A ①②③④ B ③④ C ①② D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
