[单选题]
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A .3
B .5
C .7
D .9
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习题解析
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1 .期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。
A 1倍以上3倍以下 B 1倍以上5倍以下 C 3倍以上5倍以下 D 5倍以上10倍以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录 B 证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 C 证券公司可以利用他人名义持有 D 证券公司...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .证券公司变更公司章程中的重要条款，不包括（ ）。
A 证券公司的名称 B 证券公司的组织机构及其产生办法 C 证券公司对外投资 D 证券公司的会计制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .国务院证券监督管理机构对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日。
A 10 B 15 C 30 D 45
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（ ）。
A 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称 B 同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 C 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A 3% B 5% C 10% D 15%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .下列属于证监会制定的部门规章及规范性文件的是（ ）。
A 《证券公司融资融券业务管理办法》 B 《发洗钱法》 C 《公司法》 D 《首次公开发行股票配售细则》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .关于分公司说法正确的是（ ）。
A 分公司具有独立法人资格 B 分公司可以独立承担民事责任 C 分公司属于总公司的附属机构 D 分公司在经济上具有独立性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
