[多选题]
以下属于监管部门在市场约束中所起的作用的有（ ）。
A .制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性
B .建立有效的监督检查制度，确保政策执行和有效信息披露
C .引导其他市场参与者改进做法，强化监督
D .举报违法或违反职业道德的做法，实现对银行业机构的市场约束
E .建立风险处置和退出机制，促进市场约束机制最终发挥作用
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习题解析
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1 .国务院银行业监督管理机构主要从以下（ ）等方面持续完善我国系统重要性银行监管框架，提高监管强度和有效性。
A 进一步提高资本充足率标准 B 加强监管规制建设 C 深化前瞻性监管工具的应用 D 重视恢复处置计划在持续监管中的作用 E 强化风险治理机制监管
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多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于银行监管必要性的说法，正确的有（ ）。
A 无论是国家所有还是非国家所有的银行业金融机构所提供的服务或产品都具有一定的公共性质，应当接受作为公共权力机构的政府或其授权机构的监管 B 银行普遍存在通过扩大其资产规模而增加利润的发展冲动，但由于银行本...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .在风险管理中，需要了解的被监管机构的内容主要有（ ）。
A 成立背景和业务牌照 B 股权结构和组织架构 C 机构规模和从业人员情况 D 业务发展战略和竞争地位 E 财务状况和管理层素质
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多选题
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2021-08-25
4 .在风险监管中，从（ ）等方面对商业银行高级管理人员实施任职资格审核，评价拟任人员的适任情况。
A 职业操守 B 从业经验 C 专业能力 D 道德品质 E 学历水平
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .以下属于银监会明确提出的良好银行监管的标准的有（ ）。
A 促进金融稳定和金融创新共同发展 B 努力提升我国银行业在国际金融服务中的竞争力 C 鼓励公平竞争，反对无序竞争 D 提升银行业经营能力，提高盈利水平 E 高效
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2021-08-25
7 .银监会2007年颁布的《商业银行信息披露办法》要求的商业银行披露的信息包括（ ）。
A 财务会计报告 B 各类风险管理状况 C 公司治理信息 D 年度重大事项 E 银行从业人员数量
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多选题
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2021-08-25
8 .商业银行董事会负责本行资本充足率的信息披露，信息披露需保证其（ ），以便市场参与者能够对商业银行资本充足率作出正确的判断。
A 真实性 B 准确性 C 及时性 D 配比性 E 充分性
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2021-08-25
9 .关于外部审计和监督检查的关系的说法，正确的有（ ）。
A 外部审计侧重于金融机构风险和合规性的分析，银行监管侧重于财务报表审计 B 外部审计和银行监管统一采用非现场检查 C 外部审计和银行监管都将审查银行会计信息 D 外部审计意见和监管意见同样作为信息披露的内容，并因...
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2021-08-25
10 .关于印花税的纳税义务人，下列表述正确的有（ ）。
A 建立账簿的以立账簿人为纳税人 B 书立经济合同的以合同当事人为纳税人 C 在国外书立凭证转国内使用的以使用人为纳税人 D 领取权利许可证照的以授予证照的当事人为纳税人
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多选题
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2021-08-25
