[多选题]
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出（ ）等行政处罚或者纪律处分建议。
A .暂停从事交易所期货业务
B .通报批评
C .撤销任职资格
D .取消从业资格
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习题解析
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1 .期货公司会员为一般单位客户申请开立交易编码，单位客户要具有累计（ ）个交易日、（ ）笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录。
A 10，10 B 10，20 C 5，5 D 5，10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码，下列属于特殊单位客户的是（ ）。
A 信托公司 B 证券公司 C 基金管理公司 D 社会保障类公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的（ ）等进行综合评估。
A 基本情况 B 财务状况 C 诚信状况 D 相关投资经历
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货公司应当严格执行金融期货投资者适当性制度各项要求，建立以（ ）为核心的客户管理和服务制度。
A 了解产品 B 了解客户 C 分类管理 D 集中管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取（ ）。
A 责令整改 B 谈话提醒 C 通报批评 D 责令参加培训
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .期货公司会员为自然人投资者申请开立交易编码，投资者可以不具备金融期货基础知识。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司会员为一般单位客户申请开立交易编码，申请开户时客户的保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司会员开展金融期货开户业务，可以先为投资者申请开立交易编码然后再到交易所备案。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担金融期货交易的履约责任。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
