[单选题]
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款。
A .10～20万
B .20～30万
C .30～60万
D .50～80万
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习题解析
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1 .上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（ ）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
A 5% B 10% C 15% D 20%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近（ ）的财务会计报告。
A 一年 B 三年 C 五年 D 八年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .公司申请公司债券上市交易，公司债券的期限为（ ）。
A 半年以上 B 一年以上 C 三年以上 D 五年以上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .下列关于内幕信息的说法，错误的是（ ）。
A 公司股权结构的重大变化 B 公司债务担保的重大变更 C 公司分配股利或者增资的计划 D 公司营业用主要资产的抵押
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。
A 10；30 B 30；60 C 15；30 D 60；90
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A 3～10万 B 20～30万 C 30～60万 D 50～80万
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .保管与基金有关的重大合同及有关凭证的是（ ）。
A 基金发起人 B 基金投资人 C 基金管理人 D 基金托管人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .设立基金管理公司的条件之一是注册资本不低于人民币（ ），且必须为实缴货币资本。
A 3000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 3亿元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并（ ）；有违法所得的，没收违法所得。
A 处以5万元以上30万元以下罚款 B 处以5万元以上50万元以下罚款 C 处以10万元以上30万元以下罚款 D 处以10万元以上50万元以下罚款
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
