[多选题]
根据《证券市场禁入规定》的规定，下列情形中，属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有（ ）。
A .有关责任人员主动消除违法行为后果的
B .有关责任人员主动减轻违法行为后果的
C .有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的
D .有关责任人员受他人指使从事违法行为，且能主动交代违法行为的
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习题解析
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1 .行政主体作出的行政行为，不论其合法与否，先推定其为合法有效，相关当事人都须予以遵守和服从，这体现行政行为效力中的（ ）。
A 公定力 B 拘束力 C 确定力 D 执行力
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单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .上市公司和公司债券上市交易的公司，年度报告不包括( )。
A 持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额 B 公司概况 C 董事 D 公示财务报告和经营情况
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .某县邮政局要在某国道段埋设通信光缆，因其认为这是国家建设项目，在未经公路主管机关批准的情况下即开始施工。县公路路政管理所经检查发现该行为属违法行为，遂多次口头、电话通知其停止施工，补办相关手续并缴纳道路损失赔偿费。但该局照旧施工，县公路局了解情况后，以电话方式通知邮政局立即停止施工，并限期缴纳罚款3000元。邮政局不服，诉至法院。对于公路局的行为，说法正确的是（ ）。
A 县公路局的处罚行为是合法的，因为邮政局的行为未经批准 B 县公路局的行为是违法的，因为其不具备法律规定的形式 C 县公路局的行为是在其职权范围内作出的，因此是合法的 D 县公路局的行为是违法的，因为邮政局是在实...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .某公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，如公司全部财产不足以全部支付的，应当（ ）。
A 先缴纳罚款 B 先缴纳罚金 C 先承担民事赔偿责任 D 按照同一比例分别支付
题型:
单选题
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2021-08-22
5 .我国《价格法》第24条规定：政府指导价、政府定价制定后，由制定价格的部门向消费者、经营者公布。此条规定体现的是行政程序法的（ ）。
A 公正原则 B 效率原则 C 参与原则 D 公开原则
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单选题
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2021-08-22
7 .下列情形中没有体现行政许可法的信赖保护原则的是（ ）。
A 在非典期间，为了防止野生动物传播非典病毒，野生动物管理部门收回了已经颁发的野生动物经营许可证，同时给予了补偿 B 某直辖市的三轮摩托车客运业务影响了环境和交通秩序，市政府决定收回三轮摩托车许可证，同时给...
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单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .投资者及其一致行动人通过下列方式，拥有权益的股份变动达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当履行公告义务的有( )。
A 证券交易 B 协议转让 C 行政划转 D 执行法院裁定
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多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .根据《行政许可法》的规定，可以设定临时性行政许可的是（ ）。
A 国务院制定的行政法规 B 省 C 国务院部门规章 D 省
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单选题
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2021-08-22
10 .根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。
A 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D 上市公司董...
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多选题
提问时间:
2021-08-22
