[多选题]
证券、期货交易*信息的知情人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节严重的，（ ）。
A .处五年以上十年以下有期徒刑
B .处五年以下有期徒刑或者拘役
C .并处违法所得一倍以上十倍以下罚金
D .并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
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习题解析
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1 .当符合条件的法人或者其他组织申请为专业投资者时，机构投资者应当提供最近三年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，证券、期货交易内幕信息知情单位从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚是（ ）。
A 处三年以下有期徒刑或者拘役 B 处五年以下有期徒刑或者拘役 C 三年以上五年以下有期徒刑 D 三年以上七年以下有期徒刑
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额特别巨大或者造成特别重大损失的，（ ）。
A 处五年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金 B 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金 C 处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D 处五年以上十年以下有期徒刑，并处五...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚？（ ）
A 期货公司 B 保险公司 C 证券公司 D 商业银行
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .明知是金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的，（ ）。
A 处五年以下有期徒刑或者拘役 B 处五年以上二十年以下有期徒刑 C 并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金 D 并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券、期货交易价格，情节严重的，（ ）。
A 处五年以下有期徒刑或者拘役 B 并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C 处十年以下有期徒刑或者拘役 D 单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，数额较大的，（ ）。
A 处五年以下有期徒刑或者拘役 B 处十年以下有期徒刑或者拘役 C 并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 D 并处一万元以上十万元以下罚金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（ ）。
A 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金 B 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金 C 处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D 处五年以上十年以下...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《刑法》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为（ ）。
A 十年以上有期徒刑 B 三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 C 拘役 D 三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
