[单选题]
关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（ ）。
A .由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查
B .基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C .由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查
D .基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
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习题解析
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1 .以下反映货币市场基金风险的指标不包括（ ）。
A 转换投资比例 B 融资比例 C 浮动利率债券投资情况 D 投资组合平均剩余期限
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单选题
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2021-08-25
2 .2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A 中国证监会各地证监局 B 中国证监会基金机构监管部 C 中国证券业协会 D 中国证券业协会基金公司会员部
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单选题
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2021-08-25
3 .有效市场假说中，市场反映内部信息达到强有效状态，其前提假设不包括（ ）。
A 证券市场所有信息都是公开披露的 B 内部信息泄露并迅速传播，未公开信息已“公开化” C 理性人迅速采取行动，使知情者无法进一步获利 D 理性人的理性学习行为
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单选题
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2021-08-25
4 .关于基金宣传推介材料的规范性要求，以下描述错误的是（ ）。
A 登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度 B 股东并不直接参与基金财产的投资运作 C 推介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金等同于将资金作为存款存放在银行 ...
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单选题
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2021-08-25
5 .看跌期权买入开仓，收益情况为（ ）。
A 损失有限，收益无限 B 损失无限，收益无限 C 损失无限，收益有限 D 损失有限，收益有限
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于杜邦分析法，以下表述错误的是（ ）。
A 杜邦分析法最早是由美国杜邦公司使用的一种财务分析法 B 杜邦分析法是针对总资产收益率进行逐级分解的财务分析法 C 杜邦分析法中，资产收益率可以分解成销售利润率与总资产周转率的乘积 D 杜邦分析法有助于深入分析比...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .私募基金管理人推介其产品，以下做法正确的是（ ）。
A 销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍 B 销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品 C 销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝 D 销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .某机构希望在F公司盈利较多时，获得较高的股利收益，则一般情况下，该机构应该投资F公司发行的哪种金融工具（ ）。
A 非累积优先股 B 累积优先股 C 长期债券 D 普通股
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .以下属于公募证券投资基金募集步骤的是（ ）。Ⅰ.注册Ⅱ.发售Ⅲ.登记Ⅳ.基金合同生效
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
