[判断题]
当期货公司分支机构未按规定实行投资者适当性管理制度，存在较大风险时，中国证监会及其派出机构可按相关规定对其采取监管措施。（ ）
Y .对
N .错
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是（ ）。
A 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 B 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务 C 从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格 D 不得从事期货自营业务，须...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）。
A 期货公司股权不得质押，上述质押无效 B A集团公司应当在规定时间内通知期货公司 C A集团公司的股权质押应当经监管机构批准 D 期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于《期货公司监督管理办法》相关内容的说法，正确的有（ ）。
A 《期货公司监督管理办法》自公布之日起施行 B 其他期货经营机构不得从事特定期货业务 C 期货公司主要股东， 是指持有期货公司5%以上股权的法人 D 期货公司不具有管理权限的客户交易系统属于外部接入信息系统
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司终止境内分支机构的，应当提交的备案材料有（ ）。
A 律师事务所出具的法律意见书 B 备案报告 C 公司决议文件 D 期货公司分支机构《经营证券期货业务许可证》正
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货公司的股东应当对年度报告进行审核并提出书面审核意见，同时对年度报告签署确认意见。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。
A 副总经理 B 总经理 C 首席风险官 D 董事长
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有（ ）。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货保证金安全存管监控机构 D 期货交易所
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（ ）。
A 首席风险官 B 副总经理 C 监事 D 董事长
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货交易所终止的，应当成立（ ）。
A 清理组 B 处理组 C 终止组 D 清算组
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
