[单选题]
A股份有限公司于2010年5月拟首次发行股票并在深交所中小板上市，根据《首发管理办法》的规定，下列情形构成首次发行股票并上市的法定障碍的有（ ）。
A .2006年3月向中国证监会提出发行申请，但因报送的发行申请文件存在虚假记载而被不予核准
B .2007年10月因实施违反有关海关监管法律的行为，虽然情节轻微，仍被海关处以罚款
C .2008年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D .2009年12月因涉嫌偷税被司法机关立案侦查，目前尚未明确结论意见
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习题解析
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1 .下列各项中，符合股份有限公司股票上市条件的是（ ）。
A 公司股本总额不少于人民币3000万元 B 公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％以上 C 公司最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D 必须是国家鼓励...
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2 .下列有关可转换公司债券相关规定的说法中，正确的是（ ）。
A 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过 B 可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年 C 可转换公司债券每张面值1000元 D 公开发行可转换公司债券以保证方式提供担保的，...
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3 .根据规定，下列有关上市公司的信息中，属于应当公告的重大事件是（ ）。
A 持有公司3%以上股份的股东发生变化 B 公司增资的决定 C 公司的监事会主席发生变动 D 股东大会决议被撤销
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4 .上市公司非公开发行股票的发行对象均属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A 5 B 10 C 20 D 100
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5 .2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（ ）。
A 2009年A公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％ B 2007年A公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告 C 本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争 D 2007...
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7 .在收购要约期限届满前一定期限内，收购人不得变更收购要约，但出现竞争要约的除外。该期限是（ ）。
A 5日 B 15日 C 25日 D 30日
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单选题
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2021-08-24
8 .下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。
A 上市公司的董事会秘书 B 持有上市公司3%股份的股东 C 上市公司控股的公司的董事 D 上市公司的监事
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9 .公开发行优先股的公司，必须在公司章程中规定的事项包括（ ）。
A 采取固定股息率 B 在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息 C 未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度 D 优先股股东按照约定股息率分配股息后，可以再同普通股股东一起参加剩余利润...
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10 .虚假陈述行为的损失认定中，虚假陈述行为导致证券被停止交易的，投资人实际损失包括（ ）。
A 全部交易的佣金 B 投资差额损失 C 投资差额损失的印花税 D 全部交易的印花税
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2021-08-24
