[多选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-22

根据证券法的规定,下面有关增发股票的程序正确的是( )。


A .提请股东大会批准,经公司股东大会股东所持表决权的过半数通过
B .中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定受理
C .自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行股票
D .上市公司公开发行股票,应由证券公司承销

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-22

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习题解析

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1 .上市公司披露的信息有虚假记载,如果致使投资者在证券交易中遭受损失,可能承担赔偿责任的有( )。

A 该上市公司的保荐人 B 该上市公司的董事 C 该上市公司的承销的证券公司 D 该上市公司的前5大股东

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

2 .虚假陈述行为中,如果被告举证证明原告具有一定情形的,人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系,下列关于该情形的表述,正确的是( )。

A 投资者在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资 B 投资者属于恶意投资 C 投资者在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券 D 投资者损失或者部分损失是由证券市场系统风险等其他因素所导致

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

3 .下列有关基金的相关规定中,说法错误的是( )

A 基金上市交易后,基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易,期限未满时不得提前终止B基金投资人申请赎回的,基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请 B 基金投资人申请赎回的,基金管理人一律不得拒绝接...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

4 .基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集,如果超过6个月开始募集,下列说法正确的有( )。

A 原核准一律作废 B 原核准的事项未发生实质性变化的,应当备案 C 原核准的事项发生实质性变化的,应当重新提交申请 D 可以有3个月的宽限期

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

5 .根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,属于发行公司债券应当符合的条件有( )。

A 股份有限公司的净资产不低于3000万元 B 有限责任公司的净资产不低于5000万元 C 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50% D 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

7 .根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,正确的有( )。

A 证券承销业务采取代销或者包销方式 B 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务 C 证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议 D 承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

8 .上市公司非公开发行股票,应当符合的规定有( )。

A 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% B 本次发行的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 C 控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让 D 募集资金使用符合有关规定

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

9 .根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有( )。

A 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40% B 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% C 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 D 最近3年以现金方式累计分配的利润不少...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

10 .甲有限责任公司于2006年5月成立,2009年12月31日经审计的净资产值为6000万元,2010年1月,该公司准备按照净资产100%折股变更为股份有限公司后首次公开发行股票并上市,关于该公司,下列说法中正确的是( )。

A 由于2010年才变更为股份有限公司,甲公司的存续期间不符合首发股票并上市中持续经营期间3年以上的规定 B 经国务院批准,甲公司可以采用募集设立方式成立股份有限公司 C 甲公司的持续经营期间可以从2006年开始计算 D 有限...

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