以资本充足率、监管部门的监督检查和市场纪律三大支柱为主要特点的监管职能是（　）提出来的。

1 .根据《民事诉讼法》相关司法解释，下列（　）案件不适用小额诉讼程序。

A 人身关系案件 B 涉外民事案件 C 海事案件 D 发回重审的案件 E 知识产权纠纷

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .1988年问世的巴塞尔协议使各国金融监管当局逐渐把银行的（　）与其（　）联系起来。

A 资本风险程度　管理制度 B 资本充足率　核心资产 C 最低资本限额　资产数量 D 最低资本限额　资产质量

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列期货种类中，不属于金融期货的是（　）。

A 金属期货 B 利率期货 C 货币期货 D 股指期货

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .“巴塞尔协议”的内容主要涉及商业银行的（　）。

A 资本计算和资本标准 B 资本规模 C 资本风险 D 负债规模

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .假定某投资者在某年5月4日以期货方式按每股12元的价格卖出1000股A公司股票，交割日为同年8月4日。同年7月12日该股票价格下跌到8元，该投资者随即以每股8元的价格买入该股票1000股的期货合约。若不考虑佣金、契税等交易成本，从这项交易中该投资者（　）元。

A 获利2000 B 获利4000 C 亏损2000 D 亏损4000

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .某企业持面额600万元4个月到期的银行承兑汇票到某银行申请贴现，该银行扣收30万元贴现利息后，将570万元付给该企业，则这笔贴现业务制定的年贴现率为（　）。

A 5％ B 75％ C 15％ D 200％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .为增强资本质量，提高资本要求，“巴塞尔协议Ⅲ”在原有监管规则基础上引入的新内容不包括（　）。

A 市场纪律 B 非风险杠杆率 C 逆周期缓释 D 资本留存缓释

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .某笔拆借业务期限为4个月，拆借金额为500万元，利息为5万元，该笔业务的年拆借利率为（　）。

A 1％ B 3％ C 0.33％ D 4％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .“巴塞尔协议Ⅲ”在提高资本充足率方面，各家银行应该设立资本防护缓冲资金，总额不得低于银行风险资产的（　）。

A 2% B 2.5% C 3% D 3.5%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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